各市（州）人民政府，省級各部門：

為進一步提升我省對外開放水平，加快打造市場化、法治化、國際化營商環境，積極促進外商投資，規范外商投資管理，結合我省實際，我委制定了《四川省外商投資項目核準和備案管理辦法》。經省政府第54次常務會議審議通過，現印發你們，請遵照執行。 

                四川省發展和改革委員會

                2020年9月19日

 

 

四川省外商投資項目核準和備案管理辦法 

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國外商投資法實施條例》《外商投資項目核準和備案管理辦法》《企業投資項目核準和備案管理條例》《政府核準的投資項目目錄》和《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）》（以下均簡稱負面清單）等法律法規規章，持續深化“放管服”改革，規范外商投資管理，積極促進外商投資，結合我省實際，特制定本辦法。

第二條 外國投資者、外商投資企業單獨或者與其他投資者共同在四川省內開展的新建、并購、增資、再投資等各類外商投資項目，適用本辦法。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式，由各級政府投資主管部門負責。其中，省及省以下政府投資主管部門是指省市縣三級發展改革、經濟和信息化部門，按照職能分工，分別負責基本建設、技術改造外商投資項目的核準或備案。

第四條 實行核準制的外商投資項目的范圍為：

（一）負面清單規定限制投資的領域。

總投資（含增資）3億美元及以上項目，按規定由國家發展改革委核準。

總投資（含增資）3億美元以下項目，由省政府投資主管部門核準。

（二）負面清單之外的領域，按內外資一致原則均需核準的項目，根據省級《政府核準的投資項目目錄》等有關規定確定的核準機關核準。

第五條 實行備案制的外商投資項目的范圍為：

（一）第四條核準范圍以外的，跨市（州）區域或需省級行政機關協調外部條件的項目，由省政府投資主管部門備案。

（二）本條第（一）項以外的項目，由市（州）、縣（市、區）政府投資主管部門備案。

所有備案的外商投資項目一律實行告知性備案管理。

第六條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，須按照國家有關規定進行安全審查。

第八條 項目核準、備案實行“一網通辦”“全程網辦”，通過四川省投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱在線平臺）實行網上辦理、監管和服務，實現核準、備案過程和結果的可查詢、可監督。

第三章 項目核準

第九條 擬申請核準的外商投資項目須按國家發展改革委編制并頒布的項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。

（一）項目申請報告應包括以下內容：

1.投資方情況；

2.擬建項目情況，包括項目名稱、投資規模及用匯額、建設地點、建設規模、建設內容等；

3.項目資源利用情況分析以及對生態環境的影響分析；

4.項目對經濟和社會的影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

（二）項目申請報告應附以下文件：

1.中外投資各方的企業注冊證明材料；

2.投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或其最高權力機構決議；

3.自然資源行政主管部門出具的《建設項目用地預審與選址意見書》；

4.根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十條 按核準權限屬于國家發展改革委核準的項目，由四川省發展改革委向國家發展改革委轉送項目申請報告；在川計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委報送項目申請報告，并附省發展改革委意見。

按核準權限屬于省政府投資主管部門核準的項目，可以直接向相應的項目核準機關報送項目申請報告，也可以由項目所在地市（州）或擴權試點縣（市）政府投資主管部門轉送項目申請報告。

第十一條 項目申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起5個工作日內一次告知項目單位補充相關文件，或對相關內容進行調整。逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。

第十二條 項目核準機關在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應在4個工作日內按照有關規定委托評估。項目核準機關在委托評估時，應當根據項目具體情況，提出評估重點，明確評估時限。除項目情況復雜的，評估時限不得超過30個工作日。

第十三條 項目涉及有關行業主管部門或者項目所在地地方人民政府職責的，或者需要征求項目所在地地方人民政府意見的，項目核準機關應當商請有關行業主管部門或者地方人民政府在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目建設可能對公眾利益構成重大影響的，項目核準機關在作出核準決定前，應當采取適當方式征求公眾意見。

對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。除項目情況特別復雜外，專家評議時限原則上不得超過30個工作日。

第十五條 項目核準機關應當在正式受理申報材料后20個工作日內作出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關提出審核意見。

項目核準機關需要委托評估、征求公眾意見，或者專家評議的，所需時間不計算在前款規定的期限內。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規；

（二）符合負面清單規定的股權要求、高級管理人員要求等限制性準入特別管理措施；

（三）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（四）合理開發并有效利用了資源；

（五）不影響國家安全和生態環境安全；

（六）對公眾利益不產生較大不利影響；

（七）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十七條 項目符合核準條件的，項目核準機關應當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件。項目不符合核準條件的，項目核準機關應當出具不予核準的書面通知，說明不予核準的理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。項目核準機關出具項目核準文件或者不予核準的書面通知應當抄送同級行業管理、自然資源、水行政管理、生態環境、節能審查等相關部門和下級機關。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目基本信息，包括項目單位、項目名稱、項目地點、項目內容、投資規模、投資方及國別、出資額及出資比例、符合負面清單及產業政策聲明。 

第十九條 備案機關在項目實施前收到項目單位提供的項目基本信息即完成備案。備案證明可通過在線平臺由項目單位自行打印。

第二十條 外商投資項目備案需符合國家有關法律法規、發展規劃、產業政策及準入標準，符合《鼓勵外商投資產業目錄》和負面清單有關規定。

第五章 項目變更

第二十一條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）項目總投資變化20%及以上的；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）項目主要建設內容發生較大變化；

（五）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

第二十二條 項目變更核準或備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。

第二十三條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，須按核準程序辦理。

 第六章 監督管理

第二十四條 項目核準、備案文件或同意項目變更決定出具后2年內未開工建設的，項目申報單位須在2年期限屆滿前30個工作日向項目核準、備案機關提出延期申請。項目核準、備案機關自受理延期申請之日起20個工作日內，作出是否同意延期的決定并出具相應文件。開工建設只能延期1次，期限最長不得超過1年。

項目在2年期限內未開工建設也未按照規定向項目核準、備案機關申請延期的，項目核準、備案文件或同意項目變更決定自動失效。

第二十五條 外國投資者擬投資負面清單內領域，但不符合負面清單規定的，有關主管部門不予辦理許可、企業登記注冊等相關事項。

第二十六條 各級項目核準、備案機關應當會同同級行業管理、市場監督、經濟合作、自然資源、生態環境、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況、負面清單規定執行情況和外商投資項目核準或備案情況進行監督檢查。

第二十七條 各級項目核準、備案機關的項目核準或備案信息，以及自然資源、水行政管理、生態環境、節能審查、安全監管、建設、市場監督、經濟合作等部門的相關手續辦理信息、審批結果信息、監管（處罰）信息，應當通過在線平臺與四川省政務信息資源共享平臺、四川省政務服務平臺實現互通共享。

第二十八條 市（州）政府投資主管部門每季度末匯總整理本季度本市項目備案相關情況，包括項目名稱、項目所在地、中外投資方、建設內容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送相應的省政府投資主管部門。

 第七章 法律責任

第二十九條 行政機關工作人員在項目核準、備案以及相關審批手續辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，泄露、非法向他人提供履行職責過程中知悉的商業秘密的，利用行政手段強制或者變相強制外國投資者、外商投資企業轉讓技術的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十條 外國投資者、外商投資企業以分拆項目、隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的，項目核準、備案機關不予受理或者不予核準、備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準、備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設，并按照相關規定予以處罰。

對外國投資者投資負面清單規定禁止投資的領域，或者外國投資者的投資活動違反負面清單規定的限制性準入特別管理措施的，依照《中華人民共和國外商投資法》第三十六條有關規定予以處理。

對外國投資者、外商投資企業違反法律、法規的行為，由有關部門依法查處，并按照國家有關規定納入信用信息系統。

第三十一條 承擔項目申請報告編寫、評估任務的工程咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，違反從業規定，造成重大損失和惡劣影響的，依法依規采取通報、取消主要責任人員相關職業資格、列入黑名單等方式予以懲戒。

第八章 附 則

第三十二條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區投資者在四川省內舉辦的投資項目，參照本辦法執行。外國投資者以人民幣在四川省內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十三條 法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十四條 本辦法由省發展改革委負責解釋。

第三十五條 本辦法自印發之日起施行，有效期10年。《四川省外商投資項目核準和備案管理辦法》（川發改外〔2014〕869號）同時廢止。